РЕШЕНИЕ Республиканской комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при Главе РК от 20.05.1997 № 166
<ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ ОБ АККРЕДИТАЦИИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ, ИХ ФИЛИАЛОВ И ПРЕДСТАВИТЕЛЬСТВ>
Официальная публикация в СМИ:
"Республика", 03.06.1997, № 104
РЕСПУБЛИКАНСКАЯ КОМИССИЯ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ
И ФОНДОВОМУ РЫНКУ ПРИ ГЛАВЕ РЕСПУБЛИКЕ КОМИ
РЕШЕНИЕ
от 20 мая 1997 г. № 166
В целях более полного информирования инвесторов и эмитентов о наличии на территории Республики Коми профессиональных участников рынка ценных бумаг, усовершенствования механизма взаимодействия государственных органов с юридическими и физическими лицами, осуществляющих деятельность на рынке ценных бумаг, и защиты интересов инвесторов на рынке ценных бумаг Республиканская комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку при Главе Республики Коми решила:
1. Утвердить Положение об аккредитации профессиональных участников рынка ценных бумаг, их филиалов и представительств, в том числе иностранных, а также иных лиц, осуществляющих деятельность на рынке ценных бумаг по доверенности и по гражданско - правовым договорам.
2. Аккредитация осуществляется Коми республиканской комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку при Главе Республики Коми.
3. Установить, что при проведении операций с ценными бумагами инвесторы имеют право требовать от профессиональных участников рынка ценных бумаг наряду с лицензией также и документ об аккредитации.
4. Исполнительной дирекции Коми республиканской комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при Главе Республики Коми организовать систему учета аккредитованных профессиональных участников рынка ценных бумаг, а также ежеквартально передавать сведения об аккредитованных профессиональных участниках рынка ценных бумаг в администрации районов и городов Республики Коми, средствам массовой информации.
5. Профессиональные участники рынка ценных бумаг вправе указывать в своих реквизитах, рекламных, информационных и других документах факты аккредитации в Коми республиканской комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку при Главе Республики Коми с указанием номера и даты аккредитации.
Председатель
Коми республиканской комиссии
по ценным бумагам и
фондовому рынку
при Главе Республики Коми
А.КАРАКЧИЕВ
Утверждено
Решением
Коми республиканской комиссии
по ценным бумагам и
фондовому рынку
при Главе Республики Коми
от 20 мая 1997 г. № 166
ПОЛОЖЕНИЕ
ОБ АККРЕДИТАЦИИ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫХ УЧАСТНИКОВ
РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ, ИХ ФИЛИАЛОВ И
ПРЕДСТАВИТЕЛЬСТВ, В ТОМ ЧИСЛЕ ИНОСТРАННЫХ
1. Настоящим Положением регулируются отношения, возникающие при аккредитации профессиональных участников рынка ценных бумаг, работающих на территории Республики Коми.
2. Под аккредитацией понимается добровольная регистрация в Коми республиканской комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку (далее - Комиссия) профессиональных участников рынка ценных бумаг (далее - Участники), их филиалов, представительств и других структурных подразделений, а также иных лиц, осуществляющих деятельность на рынке ценных бумаг Республики Коми.
3. Для аккредитации Участник подает в Комиссию заявку, к которой прилагаются следующие документы:
- нотариально заверенная копия свидетельства о государственной регистрации;
- справка налогового органа о постановке на учет;
- нотариально заверенная копия лицензии, представляющей право на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг;
- копии квалификационных аттестатов специалистов на право осуществления операций с ценными бумагами, непосредственно участвующих в заключении сделок с ценными бумагами;
- нотариально заверенные копии учредительных документов юридического лица;
- доверенность, выданная представителю на осуществление деятельности на рынке ценных бумаг, или гражданско - правовой договор.
4. Заявка с прилагаемыми документами рассматривается Комиссией, и заявителю в течение 10 календарных дней с момента подачи заявки на аккредитацию выдается свидетельство об аккредитации. Комиссия вправе отказать в аккредитации.
Основанием для отказа является:
- непредоставление всех необходимых для аккредитации документов;
- предоставление заведомо недостоверных документов.
5. Ежеквартально по итогам каждого завершенного квартала, не позднее 45 календарных дней после его окончания, Участник, получивший аккредитацию, представляет в Комиссию копию отчета о своей деятельности по форме, установленной Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг.
